6月20日晚间,兴业证券发布公告,就此前收到上海证券交易所(简称:上证所)问询函进行答复,立案调查期间,其作为保荐机构的推荐将暂不被证监会受理。

兴业证券公开披露称,因欣泰电气的涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案被证监会立案调查。

6月1日晚间,欣泰电气收到中国证监会发来的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。经证监会初步认定,欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为,上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。

欣泰电气的“罪状”包括:报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载,以及上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

作为欣泰电气的保荐机构,兴业证券涉嫌未按规定履行法定职责。

今年4月21日,证监会已对欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构兴业证券股份有限公司启动初步调查程序,并已根据调查掌握的情况转入正式立案调查;同时,对欣泰电气申请首次公开发行股票的法律服务机构北京市东易律师事务所正式启动立案调查的行政执法程序。

6月17日,证监会指出,一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚,将启动欣泰电气后续退市程序。

兴业证券6月20日对上证所的问询回复称,立案调查期间的,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

据Wind资讯统计,目前,兴业证券保荐的IPO项目共计64家,其中1家IPO项目已过会,11家已受理、6家已反馈、4家中止审查、4家终止审查。

此外,公司业绩或也受到影响。

兴业证券预计,公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,投资银行业务当期收入可能减少;公司正积极与监管机构及相关部门协商拟订投资者先行赔付方案,目前方案尚在研究中。以上两个因素将对公司当期经营业绩产生影响。

截至6月20日收盘,兴业证券报7.16元,跌1.38%。